隨著人們生活水平以及理財觀念的提高,很多的理財產品應運而生,很多人看到了其中的商機紛紛注冊基金公司。你知道如何注冊基金公司嗎?你對基金公司的注冊流程了解嗎?下面和小編一起來了解一下吧!
一、關于企業組織架構
一般性的投資管理公司可設置如下部門:投資交易部、研發部、市場部、綜合管理部、財務部和風控合規部。
二、初期費用
初期費用主要有:場地費、人工費、日常開支(水、電、辦公耗材、通訊、交通等)、業務開支(招待、宣傳、差旅等)、開業的裝修費和辦公用品購置費等。
三、如何登記備案
根據《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法(試行)》規定,私募證券投資基金,應當履行管理人登記和備案手續,并向中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)申請成為會員。通過簡稱基金業協會私募基金登記備案系統,進行私募投資基金管理人登記和私募基金備案。系統網址為:https://pf.amac.org.cn
(一)管理人登記備案主體
管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金,通過組建內部管理團隊實行自我管理,該公司型基金也應當履行管理人登記手續。例如A公司為公司型基金,自聘投資管理團隊進行自我管理,并未委托其他投資管理機構進行管理,則A公司作為私募基金管理人履行登記手續,同時,A公司也作為基金進行備案。
受托管理指私募基金將資產委托私募基金管理人或普通合伙人進行管理。例如公司型基金B委托投資管理公司C進行管理,則公司C作為基金管理人履行登記手續,公司型基金B作為C公司管理的基金進行備案。
顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D公司設立信托投資計劃E,委托F公司為投資顧問,則F公司作為投資顧問在本系統進行管理人登記,并對其作為投資顧問管理的信托計劃E在本系統進行備案。
(二)私募基金管理人登記流程
各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,向基金業協會申請登記,要求填報及符合以下主要信息:
1.工商登記和營業執照正副本復印件;
2.公司章程或者合伙協議;
3.主要股東或者合伙人名單(對于人數沒有嚴格限定);
4.高級管理人員的基本信息(對于人數沒有嚴格限定);
5. 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會采取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合伙人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
6.從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格(由于目前基金業協會尚未開始組織私募基金從業資格考試,所以取得證券投資基金從業資格或最近三年從事投資管理相關業務即可)
(三)私募基金備案流程
私募基金管理人應當在募集完畢20 個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同等基本信息。
基金備案工作也可由華泰證券通過運營外包業務代為完成。
(四)操作手冊及填表說明
為方便各私募投資基金管理人網上填報,基金業協會制作了《私募基金登記備案系統操作手冊》、《私募基金登記備案系統填表說明》、《常見問題》、《私募基金登記備案相關問題解答(一)》、《私募基金登記備案相關問題解答(二)》、《私募基金登記備案相關問題解答(三)》、《登記備案承諾函(模板)》、《中國證券投資基金業協會入會申請書(私募投資基金)》,供參考。在進行網上填報前,可仔細閱讀填表說明和操作手冊。仍然有問題的,可以撥打基金業協會咨詢熱線:010-66578267/8346.
(五)登記備案后其他要求
1.私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內,更新所管理的私募證券投資基金相關信息,包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。
2.私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內,更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息,包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。
3.私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內,更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。
4.私募基金管理人應當于每年度四月底之前,通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
5.私募基金管理人發生以下重大事項的,應當在10個工作日內向基金業協會報告:
1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更;
2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更;
3)私募基金管理人分立或者合并;
4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;
5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;
6)可能損害投資者利益的其他重大事項。
6.私募基金運行期間,發生以下重大事項的,私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告:
1)基金合同發生重大變化;
2)投資者數量超過法律法規規定;
3)基金發生清盤或清算;
4)私募基金管理人、基金托管人發生變更;
5)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。
7. 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。具體培訓時間以基金業協會通知為準。
(六)私募投資基金管理人登記證書(樣本)
四、產品發行
(一)自主發行:經過備案的私募基金管理人可以以產品的名字開立帳戶自主發行產品,發行規模超過100萬元以上即可。但基金管理人需自主負責后臺業務運營工作或選擇外包服務商提供托管和運營服務。若私募基金管理人選擇自主發行且自主負責后臺業務運營工作,則主要工作內容如下:
其中開立證券帳戶流程:私募基金由基金管理人申請開戶,有資產托管人的私募基金,
也可以由資產托管人申請開戶。私募基金管理人或資產托管人為私募基金開立證券賬戶,應直接到中國證券登記結算公司上海、深圳分公司辦理。每設立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申請開立一個證券帳戶。
私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”,身份證明文件號碼為基金管理人營業執照中的注冊號,組織機構代碼為基金管理人組織機構代碼證中的代碼。私募基金證券賬戶名稱應恰當反映產品屬性。
申請開立證券賬戶所需材料主要包括:
申請開立證券賬戶須提供以下材料:中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件;基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件;基金管理人營業執照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印件(加蓋公章);經辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經辦人的授權委托書、法定代表人(或負責人)證明書及法定代表人(或負責人)的有效身份證明文件復印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章);經辦人有效身份證明文件及復印件。
(二)借助通道發行:也可以通過信托、基金子公司和基金專戶等通道發行,后臺業務運營由通道承擔。但托管仍需找到具有托管資格的機構擔任。
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